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1、證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括( )。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
?、?轉(zhuǎn)融券余額
?、?轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
?、?轉(zhuǎn)融通費率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券金融公司在每個交易日開市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息:①當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費率;②當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費率;③當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率;④本公司認為需要披露的其他信息。證券金融公司在每個交易日開市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息:①前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額;②截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額;③前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量;④截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余額;⑤本公司認為需要披露的其他信息。
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2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。
?、?責(zé)令處理非法持有的證券
?、?沒收違法所得,并處罰款
?、?給予警告
?、?單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國證券法》第202條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰。
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