2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》強化習(xí)題|答案(2)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　12、只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.平價發(fā)行

　　B.溢價發(fā)行

　　C.折價發(fā)行

　　D.等價發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析： 溢價發(fā)行指債券的發(fā)行價格高于票面額，以后償還本金時仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用這種方式發(fā)行。

　　13、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指(　　)。

　　A.國際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　14、1979年3月，(　　)作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

　　A.工商銀行

　　B.中國銀行

　　C.農(nóng)業(yè)銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　參考答案：B

　　參考解析： 1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

　　15、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.債券和股票的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是無期證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。

　　16、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　17、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。

　　18、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　19、股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　20、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是(　　)。

　　A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

　　B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

　　C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

　　D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>