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　　11、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　12、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風險具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　參考答案：B

　　參考解析： 外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　13、(　　)是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　參考答案：A

　　參考解析： 登記日是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

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　　14、基金托管費通常是(　　)。

　　A.逐日計算，按月支付

　　B.逐日計算，按周支付

　　C.逐月計算，按月支付

　　D.逐日計算，按日支付

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用，托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　15、1954～1955年，中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過(　　)辦理。

　　A.商業(yè)部

　　B.財政部

　　C.中國銀行

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 1954一l955年.中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過中國銀行辦理，到“一五”計劃末，一切信用統(tǒng)一于國家銀行的目的已經(jīng)實現(xiàn)。

　　16、下列關(guān)于證券公司申請ⅠB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：D項應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　17、(　　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　18、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式區(qū)域市場化

　　C.期限區(qū)域單調(diào)化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析： A、B、D三項是關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體概括正確。

　　19、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣(　　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　20、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是(　　)。

　　A.實現(xiàn)貨幣政策目標

　　B.進行短期融資

　　C.實現(xiàn)合理投資組合

　　D.取得傭金收入

　　參考答案：A

　　參考解析： 中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策。對金融機構(gòu)活動進行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

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