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　　11、業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(　　)制定。

　　A.保監(jiān)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　12、上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十九條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　13、A公司分別設(shè)立了分公司B和子公司C，B和C在經(jīng)營的過程中因組織不善出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損，其民事責(zé)任分別由(　　)來承擔(dān)。

　　A.分公司B和子公司C

　　B.分公司B和公司A

　　C.公司A和子公司C

　　D.公司A和公司A

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第十四條規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān);公司可以設(shè)立子公司，予公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

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　　14、(　　)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。

　　A.初始交易申報(bào)

　　B.購回交易申報(bào)

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　參考答案：C

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十九條規(guī)定，補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。

　　15、客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(　　)辦理。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.指定商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　16、集合計(jì)劃如需成立，則客戶不少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十七條規(guī)定，集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②募集金額不低于三千萬元人民幣;③客戶不少于兩人;④符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　17、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

　　18、證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

　　19、證券公司應(yīng)當(dāng)自每(　　)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。

　　20、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于(　　)公布。

　　A.2008年4月23日

　　B.2009年5月11日

　　C.2012年10月14日

　　D.2014年7月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》根據(jù)國務(wù)院令第522號(hào)于2008年4月23日公布。

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