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　　1、股份有限公司的股東以其(　　)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.公司全部財(cái)產(chǎn)

　　B.公司部分財(cái)產(chǎn)

　　C.認(rèn)繳的出資額

　　D.認(rèn)購(gòu)的股份

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　2、機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、(　　)萬(wàn)元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。

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　　3、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：誠(chéng)信信息的基本信息長(zhǎng)期有效，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　4、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明未來(lái)(　　)個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十七條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過(guò)百分之三十的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，在在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　5、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十條規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于二十年。

　　6、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　7、非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第九十條規(guī)定，擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

　　8、(　　)是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉(cāng)

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　參考解析： 平倉(cāng)是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　9、有限公開(kāi)信息查詢申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十二條規(guī)定，查詢申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。

　　10、股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)(　　)次年會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百條規(guī)定，股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。

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