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11、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案:B
參考解析: 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定,證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于五年。
12、信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:A
參考解析: 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十三條規(guī)定,查詢記錄自該記錄生成之日起保存五年。
13、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案:C
參考解析: 《證券法》第五十條規(guī)定,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)六個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
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14、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
參考解析: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
15、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:D
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
16、以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司( )以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案:C
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定,任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
17、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:B
參考解析: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
18、參加證券從業(yè)資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
參考解析: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條規(guī)定,參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
19、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年( )月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:D
參考解析: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
20、( )是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉(cāng)
D.漲跌停板
參考答案:A
參考解析: 結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
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