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1、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄
?、?最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
?、?最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信,品行良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄,最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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2、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下( )內(nèi)容。
Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程
?、?本次重組方案的主要內(nèi)容
Ⅲ.本次重組方案實(shí)施效果
?、?本次重組存在的主要問(wèn)題及相應(yīng)解決措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問(wèn)題以及相應(yīng)解決措施、方案實(shí)施效果等。
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