2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月29日)

2020-07-29 08:04:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.我國企業(yè)債券的發(fā)行采取( )。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.保薦制度

　　D.發(fā)審委制度

　　【答案】A

　　【解析】企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊(cè)制：公司債券的發(fā)行采取核準(zhǔn)制，引進(jìn)發(fā)審委制度和保薦制度。

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　　2.承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的( )。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.1/3

　　【答案】D

　　【解析】自 2000 年國務(wù)院特批企業(yè)債券以來，已經(jīng)承擔(dān)過企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過 3 次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商，已經(jīng)承擔(dān)過副主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過 3 次以上分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商。各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末資產(chǎn)的 1/3。


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