2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(6),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、關(guān)于對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)的說(shuō)法正確的是( )。
?、?對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)是“討價(jià)還價(jià)”過(guò)程的開(kāi)始
?、?對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)的要素比公開(kāi)報(bào)價(jià)多
?、?對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)是參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的,不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)
?、?對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)可點(diǎn)擊確認(rèn)成交,無(wú)須向交易對(duì)手方報(bào)價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:公開(kāi)報(bào)價(jià)是參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的,不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià);對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)是指交易過(guò)程中向特定交易成員的交易員所做的報(bào)價(jià)。對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)的要素比公開(kāi)報(bào)價(jià)的要素多了債券待償期、對(duì)手方和對(duì)手方交易員3個(gè)要素。
12、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )。
?、?具有良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
?、?最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件:具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
13、股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著( )等一系列問(wèn)題初步得到解決,也是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的重要一步,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了深刻而積極的影響。
?、?國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革Ⅱ.歷史遺留的制度性缺陷
Ⅲ.被扭曲的證券市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷、被扭曲的證券市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制、公司治理缺乏共同利益基礎(chǔ)等一系列問(wèn)題初步得到解決,也是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的重要一步,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了深刻而積極的影響。
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14、募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有( )及未來(lái)資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。
?、?生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ.技術(shù)水平Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平、管理能力及未來(lái)資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。
15、下列選項(xiàng)中屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同點(diǎn)的有( )。
?、?發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)債目的不同
?、?所換股份的來(lái)源不同Ⅳ.對(duì)公司股本的影響不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同點(diǎn)包括發(fā)債主體和償債主體不同、發(fā)債目的不同、所換股份的來(lái)源不同、對(duì)公司股本的影響不同、抵押擔(dān)保方式不同、轉(zhuǎn)股價(jià)的確定方式不同、轉(zhuǎn)股價(jià)的向下修正方式不同。
16、我國(guó)《證券法》規(guī)定,投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
?、?與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
?、?利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定,投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為: (1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。
(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
17、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括( )。
Ⅰ.全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則Ⅱ.集中管理原則
?、?垂直管理原則Ⅳ.關(guān)聯(lián)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理原則、集中管理原則、垂直管理原則、獨(dú)立性原則。
18、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于( )。
?、?募集的投資資金是人民幣而不是外匯
Ⅱ.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
?、?投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)
?、?在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于:第一,募集的投資資金是人民幣而不是外匯;第二,RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;第三,投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng);第四,在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
19、第一次工業(yè)革命,推動(dòng)了金融市場(chǎng)要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有( )。
?、?推動(dòng)了計(jì)算機(jī)工具的發(fā)展
?、?推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展
Ⅲ.推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展
?、?推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:1540—1640年的第一次工業(yè)革命,推動(dòng)了金融市場(chǎng)要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有三:一是,推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展。14世紀(jì)與15世紀(jì)之交,歐洲大陸,尤其是西歐各國(guó)的銀行業(yè)如雨后春筍般建立起來(lái)。二是,推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展。與歐洲經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展相聯(lián)系,票據(jù)這一結(jié)算工具開(kāi)始率先在地中海沿岸使用,匯票便是這時(shí)期意大利商人的一種發(fā)明。銀行倒閉現(xiàn)象的頻繁出現(xiàn),也促使了債券與股票的產(chǎn)生與流通。三是,推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展。
20、證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國(guó)股票交易市場(chǎng)的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋( )等一系列的制度規(guī)定,主要為集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。
?、?委托申報(bào)Ⅱ.撮合成交
Ⅲ.委托成交Ⅳ.清算交收
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券交易規(guī)則是為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國(guó)股票交易市場(chǎng)的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋委托申報(bào)、撮合成交、清算交收等一系列的制度規(guī)定,主要為集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則和大宗交易制度。
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