2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(7)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、(　　)指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　A.突發(fā)性

　　B.共生性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　參考答案：D

　　參考解析：累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　2、在國際成熟市場(chǎng)上，債券衍生品市場(chǎng)大約是債券市場(chǎng)規(guī)模的(　　)倍以上，這說明我國利率互換市場(chǎng)的發(fā)展仍處于成長階段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：在國際成熟市場(chǎng)上，債券衍生品市場(chǎng)大約是債券市場(chǎng)規(guī)模的10倍以上，這說明我國利率互換市場(chǎng)的發(fā)展仍處于成長階段。

　　3、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后(　　)個(gè)工作Et內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　4、(　　)是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　A.不確定性

　　B.或然性

　　C.相對(duì)性

　　D.突發(fā)性

　　參考答案：A

　　參考解析：不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

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　　5、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

　　6、未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者(　　)股東資格。

　　A.在一定條件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)。未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。

　　7、下列選項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險(xiǎn)基金是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險(xiǎn)大，因?yàn)檠苌C券一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。

　　8、下列關(guān)于我國債券交易市場(chǎng)的說法不正確的是(　　)。

　　A.交易市場(chǎng)由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成

　　B.債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場(chǎng)參與者為機(jī)構(gòu)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析：債券交易市場(chǎng)是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場(chǎng)所，又稱二級(jí)市場(chǎng)。交易市場(chǎng)由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成。中國債券交易市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)體系為“兩個(gè)類型、四個(gè)場(chǎng)所”。兩個(gè)類型是指債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所和深圳證券交易所;市場(chǎng)參與者既有機(jī)構(gòu)也有個(gè)人，屬于批發(fā)和零售混合型的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)，前者的參與者限定為機(jī)構(gòu)，屬于場(chǎng)外債券批發(fā)市場(chǎng);后者的參與者限定為個(gè)人，屬于場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)批發(fā)市場(chǎng)的延伸。

　　9、下列說法正確的是(　　)。

　　A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素

　　B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)

　　C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D.在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告。

　　參考答案：D

　　參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)可靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。 B選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)。中期票據(jù)若含可能影響評(píng)級(jí)結(jié)果的特殊條款，企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。

　　C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D選項(xiàng)正確。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告。

　　10、世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在(　　)。

　　A.英國

　　B.荷蘭

　　C.美國

　　D.法國

　　參考答案：B

　　參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。1773年，英國的第一個(gè)證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準(zhǔn)。美國證券市場(chǎng)形成于獨(dú)立戰(zhàn)爭時(shí)期，為了支持戰(zhàn)爭，政府發(fā)行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場(chǎng)上股票逐漸取代政府債券居于主導(dǎo)的地位。

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