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　　11、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：C發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　12、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起(　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考查持續(xù)信息公開制度的相關(guān)知識。年度報告應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

　　13、以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中，不正確的是(　)。

　　A.證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z

　　B.證券分析師應充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴正維護自身知識產(chǎn)權(quán)，在研究和出版活動中不得有抄襲他人著作、論文或研究成果的行為

　　C.證券分析師最多在兩家機構(gòu)執(zhí)業(yè)，不得以任何形式同時在三家或三家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到客戶利益與自身利益存在沖突，或客戶利益與所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)利益存在沖突，或Ih身利益與所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)利益存在沖突時，應當主動向所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)與客戶申明，必要時證券分析師或證券分析師所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)須進行執(zhí)業(yè)回避

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

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　　14、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是(　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額可以超過該計劃的總資產(chǎn)

　　C.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

　　D.證券公司應當委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管

　　參考答案：C

　　參考解析：C選項A，集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支;選項B，集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不可以超過該計劃的總資產(chǎn);選項D，證券公司應當將集合計劃資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

　　15、設(shè)立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析：C預先核準的公司名稱保留期為6個月。

　　16、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：A發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　17、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　)Et內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：A投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　18、下列關(guān)于證券經(jīng)紀人的說法中，不正確的是(　)。

　　A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　B.證券公司應當具有證券從業(yè)資格

　　C.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　D.證券經(jīng)紀人可以接受客戶的全權(quán)委托為客戶買賣證券

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券經(jīng)紀人不得接受客戶的全權(quán)委托為客戶買賣證券。

　　19、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：C獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　20、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循(　)原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。

　　A.獨立、客觀、公平、審慎

　　B.包容、客觀、正義、創(chuàng)新

　　C.獨立、求索、公平、創(chuàng)新

　　D.包容、客觀、平等、審慎

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。

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