2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月30日)

2020-07-30 08:59:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、以下(　)屬于證券交易所交易系統(tǒng)。

　?、?交易主機(jī)

　?、?交易大廳

　?、?參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位

　?、?信息服務(wù)網(wǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。

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部分資料預(yù)覽

　　2、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　?、?已被機(jī)構(gòu)聘用

　?、?不存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形

　?、?未被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

　?、?5年前受過輕微的刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：①己被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形;④未被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。


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