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　　11、公司制企業(yè)的兩種主要類型是(　)。

　　A.獨(dú)資和合伙

　　B.合伙和有限責(zé)任公司

　　C.合伙和股份有限公司

　　D.股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：D就法律行為的角度而言，合伙是指兩個(gè)以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧的協(xié)議;就組織的角度而言，合伙是指兩個(gè)以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無(wú)論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度，都強(qiáng)調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。

　　12、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，(　)有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。

　　13、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足(　)萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：A《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

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　　14、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A.證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機(jī)構(gòu)處罰造成損失

　　B.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失

　　C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失

　　D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失

　　參考答案：B

　　參考解析：B所謂市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指的是：因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　15、關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度

　　B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　16、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列有關(guān)公司組織機(jī)構(gòu)的表述中，正確的是(　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)，也可以不設(shè)監(jiān)事

　　B.一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.股份有限公司的董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　參考答案：B

　　參考解析：B一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)，法律規(guī)定的股東會(huì)職權(quán)由股東行使。

　　17、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每(　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：B在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　參考答案：B

　　參考解析：B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。②信息披露。③檢查制度。

　　19、證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫(　)。

　　A.自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　D.證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表

　　參考答案：D

　　參考解析：D熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊(cè)資料的查詢，無(wú)論是自然人還是法人，均應(yīng)填寫“證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表”。

　　20、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)

　　參考答案：A

　　參考解析：A背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

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