2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月31日)

2020-07-31 08:00:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險包括(　)。

　　1.政策風險

　?、?市場風險

　　Ⅲ.系統(tǒng)風險

　?、?違約風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、證券公司業(yè)務資格合法性風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

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部分資料預覽

　　2、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列(　)情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告。

　　Ⅰ.使用他人賬戶報價

　?、?與發(fā)行人或承銷商串通報價

　　Ⅲ.故意壓低或抬高價格

　?、?提供有效報價但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第45條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告：①使用他人賬戶報價;②投資者之間協(xié)商報價;③同一投資者使用多個賬戶報價;④網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;⑤與發(fā)行人或承銷商串通報價;⑥委托他人報價;⑦無真實申購意圖進行人情報價;⑧故意壓低或抬高價格;⑨提供有效報價但未參與申購;⑩不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;?機構投資者未建立估值模型;?其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。


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