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　　1、以下關于儲蓄國債的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.面向個人投資者發(fā)行

　?、?由財政部和中國人民銀行比照儲蓄存款基準利率、結合金融市場情況確定

　?、?可以上市流通

　　Ⅳ.只能通過提前兌取、質(zhì)押貸款等方式變現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：儲蓄國債面向個人投資者發(fā)行。儲蓄國債利率由財政部和中國人民銀行比照儲蓄存款基準利率、結合金融市場情況確定。儲蓄國債不可以上市流通。儲蓄國債只能通過提前兌取、質(zhì)押貸款等方式變現(xiàn)。

　　2、發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形，包括(　　)。

　?、?發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務的品種結構已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響

　?、?發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響

　　Ⅲ.發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴

　?、?發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益。發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形：(1)發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務的品種結構已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響。(2)發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響。(3)發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴。(4)發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益。(5)發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險。(6)其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構成重大不利影響的情形。

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　　3、行業(yè)因素是影響股價的重要因素，行業(yè)因素主要包括(　　)。

　　Ⅰ.行業(yè)分類

　?、?行業(yè)分析因素

　?、?行業(yè)生命周期

　?、?行業(yè)發(fā)展?jié)摿?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、IU

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：行業(yè)因素是影響股價的重要因素，行業(yè)因素主要包括以下幾方面：(1)行業(yè)分類;(2)行業(yè)分析因素;(3)行業(yè)生命周期。

　　4、機構投資者，具有穩(wěn)定市場的功能，體現(xiàn)在(　　)。

　?、?機構投資者在進行證券投資時比起個人投資者來說要更理性，它們有著豐富的信息資源、專業(yè)的投資團隊，

　　Ⅱ.機構投資者一般進行組合投資，而且其逆趨勢擇股的行為，即買人急速下跌的股票，賣出快速上漲的股票，可以矯正股市的非正常波動

　?、?機構投資者由于資金規(guī)模大，可以構造足夠分散的投資組合，而且投資組合一旦構建，一般不輕易調(diào)整，這種策略也有利于股市的穩(wěn)定

　　Ⅳ.機構投資者能夠更準確地預測證券的基礎價值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：機構投資者具有穩(wěn)定市場的功能： (1)機構投資者在進行證券投資時比起個人投資者來說要更理性，它們有著豐富的信息資源、專業(yè)的投資團隊，能夠更準確地預測證券的基礎價值。

　　(2)機構投資者一般進行組合投資，而且其逆趨勢擇股的行為，即買入急速下跌的股票，賣出快速上漲的股票，可以矯正股市的非正常波動。

　　(3)機構投資者由于資金規(guī)模大，可以構造足夠分散的投資組合，而且投資組合一旦構建，一般不輕易調(diào)整，這種策略也有利于股市的穩(wěn)定。

　　5、間接融資的種類有(　　)。

　?、?銀行信用

　　Ⅱ.消費信用

　?、?商業(yè)信用

　?、?國家信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：間接融資的種類： (1)銀行信用。銀行以及其他金融機構以貨幣形式向客戶提供信用，是以銀行作為中介機構所進行的資金融通形式。

　　(2)消費信用。消費信用主要指的是銀行向消費者個人提供用于購買住房或者耐用消費品的貸款。

　　6、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　?、?停牌規(guī)則

　?、?上市規(guī)則

　?、?交易規(guī)則

　?、?會員管理規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　7、關于雙邊報價的說法正確的是(　　)。

　?、?由經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易成員在進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種買賣實價，并同時報出該券種買賣數(shù)量、清算速度等交易要素

　?、?雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同，只是須同時填報做市券種的買入和賣出報價

　?、?雙邊報價發(fā)出后，未成交部分不可撤銷

　?、?雙邊報價可點擊確認成交，無須與報價方進行交談

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：雙邊報價發(fā)出后，未成交部分可予以撤銷。

　　8、當發(fā)行人不存在擁有公司控制權的人或者公司控制權的歸屬難以判斷的，下列情形可視為公司控制權沒有發(fā)生變更的是(　　)。

　?、?發(fā)行人的股權及控制結構、經(jīng)營管理層和主營業(yè)務在首發(fā)前3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

　?、?發(fā)行人的股權及控制結構不影響公司治理有效性

　?、?發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明

　　Ⅳ.發(fā)行人的股權及控制結構將影響公司治理有效性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：當發(fā)行人不存在擁有公司控制權的人或者公司控制權的歸屬難以判斷的，如果符合以下情形，可視為公司控制權沒有發(fā)生變更：(1)發(fā)行人的股權及控制結構、經(jīng)營管理層和主營業(yè)務在首發(fā)前3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化。(2)發(fā)行人的股權及控制結構不影響公司治理有效性。(3)發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明。

　　9、商業(yè)信用，可表現(xiàn)為(　　)。

　?、?提供商品的商業(yè)信用

　　Ⅱ.商品賒銷

　?、?分期付款

　?、?提供貨幣的商業(yè)信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)信用，是指企業(yè)之間互相提供的、和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式。主要表現(xiàn)為兩類：一類是提供商品的商業(yè)信用，如企業(yè)問的商品賒銷、分期付款等。這類信用主要是通過提供商品實現(xiàn)資金融通。另一類是提供貨幣的商業(yè)信用，如在商品交易基礎上發(fā)生的預付定金、預付貨款等。

　　10、上海清算所托管債券的結算方式是(　　)。

　　Ⅰ.全額雙邊清算Ⅱ.見券付款

　?、?中央對手方Ⅳ.純?nèi)^戶

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結算機制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結算方式，此外還有純?nèi)^戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對手方”的結算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結算方式。

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