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　　1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　?、?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　Ⅱ.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　?、?經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　Ⅳ.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　2、2005年10月國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行獲準(zhǔn)在中國發(fā)行的，以人民幣計價的債券，被成為(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.熊貓債券

　　D.點(diǎn)心債券

　　參考答案：C

　　參考解析：2005年10月，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行分別獲準(zhǔn)在我國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，也是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試，被稱為“熊貓債券”。

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　　3、深圳證券交易所于(　　)正式營業(yè)。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：D

　　參考解析：D1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　4、對于地方政府債券來講，承銷團(tuán)甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　參考答案：A

　　參考解析：地方政府債券承銷團(tuán)甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的30%、10%。

　　5、以下屬于股票的收益來源的是(　　)。

　　A.得益于股票的資本利得，這來源于現(xiàn)金流通

　　B.得益于股票的資本利得，這來源于股票流通

　　C.得益于股票的利潤，這來源于股票流通

　　D.得益于股票的利潤，這來源于現(xiàn)金流通

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的收益來源于兩部分：一是來源自股份公司派發(fā)的股息和紅利，股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的資本利得，這來源于股票流通。股票持有者通過在依法成立的證券交易所進(jìn)行股票交易，當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票所賺取的差價收益就是資本利得。

　　6、在美國發(fā)行的外國債券稱為(　　)，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.猛犬債券

　　D.倫勃朗債券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　7、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行申報競價。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　D.效率優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時問優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。

　　8、(　　)從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進(jìn)行有價證券投資的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析：A機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)。

　　9、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在(　　)注冊。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中央國債登記結(jié)算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

　　10、國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。

　　A.熊貓債券

　　B.金絲猴債券

　　C.國寶債券

　　D.吉祥物債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

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