2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(17),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、在公司債券有效存續(xù)期間,資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:A
參考解析:A《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定,公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
2、( )是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.收益性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:A
參考解析:匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。
3、以下( )是企業(yè)債券應(yīng)遵守的規(guī)范。
A.《企業(yè)法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》
D.國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知
參考答案:C
參考解析:企業(yè)債券由1993年8月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。
4、我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
參考解析:我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。
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5、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括( )。
?、?促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份
?、?能使發(fā)行公司避免市場(chǎng)利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失
?、?保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票,預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇
?、?保護(hù)債券投資人的利益
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:C設(shè)置贖回條款最主要的功能是強(qiáng)制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán),因此又被稱為加速條款,同時(shí)也能使發(fā)行公司避免市場(chǎng)利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項(xiàng)是設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換調(diào)整條款的目的。第Ⅳ項(xiàng)是回售條款的作用。
6、一般說(shuō)來(lái),以下說(shuō)法不正確的是( )。
?、?通貨膨脹嚴(yán)重時(shí),企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加,利潤(rùn)減少,引起股價(jià)下降
?、?通貨膨脹嚴(yán)重時(shí),企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加,利潤(rùn)減少,引起股價(jià)上升
?、?通貨膨脹嚴(yán)重時(shí),企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少,利潤(rùn)增加,引起股價(jià)下降
?、?通貨膨脹嚴(yán)重時(shí),企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少,利潤(rùn)增加,引起股價(jià)上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:B當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí),企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加,使得利潤(rùn)減少,引起股價(jià)下降。嚴(yán)重的通貨膨脹會(huì)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序紊亂,使企業(yè)無(wú)法正常地開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),同時(shí)政府也會(huì)采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應(yīng)的措施,此時(shí)對(duì)股票價(jià)格的負(fù)面影響更大。
7、金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括( )。
Ⅰ.促進(jìn)了資本壟斷的形成
?、?促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高
?、?完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系
?、?提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:D金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括:首先,金融衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)完善國(guó)家金融市場(chǎng)體系,提高金融運(yùn)作效率,維護(hù)金融安全有重要意義;其次,金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要內(nèi)容,金融衍生工具市場(chǎng)提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺(tái),推動(dòng)了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的發(fā)展,對(duì)提高金融競(jìng)爭(zhēng)力有重要的意義;最后,金融衍生工具市場(chǎng)特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和手段,對(duì)國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險(xiǎn),提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,減緩國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的沖擊有重要意義??傊?,金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展,完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系,提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段,促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。
8、對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是( )。
?、?發(fā)行市場(chǎng) Ⅱ.流通市場(chǎng)
?、?一級(jí)市場(chǎng) Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
參考答案:B
參考解析:B流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng),是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。
9、國(guó)債按( )分類,可將國(guó)債分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。
A.償還期限
B.資金用途
C.流通與否
D.發(fā)行主體
參考答案:B
參考解析:國(guó)債按資金用途分類,可將國(guó)債分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。
10、在剩余索取權(quán)方面,普通股代表著最終的剩余索取權(quán),其股息收益是( )。
A.確定的
B.不確定的
C.由股東進(jìn)行分配的
D.以上都不對(duì)
參考答案:B
參考解析:在剩余索取權(quán)方面,普通股是劣后的,它代表著最終的剩余索取權(quán),其股息收益是不確定的。但是普通股在剩余控制權(quán)方面要優(yōu)先于優(yōu)先股票,其具備投票權(quán)。
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