2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(18)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　參考答案：C

　　參考解析：C聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　12、按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，原股東擁有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通認(rèn)購(gòu)權(quán)、擁有收益權(quán)

　　B.普通認(rèn)購(gòu)權(quán)、放棄配股權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、擁有收益權(quán)

　　D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、放棄配股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，也可以放棄配股權(quán)。

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　　13、國(guó)債按(　　)分類(lèi)，可將國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發(fā)行主體

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)債按償還期限分類(lèi)，可將國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。

　　14、適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股滾動(dòng)交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　參考答案：A

　　參考解析：T+1滾動(dòng)交收適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股。

　　15、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　16、僅能從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管到交易所市場(chǎng)，不能反向轉(zhuǎn)托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國(guó)債

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　參考答案：D

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)之間轉(zhuǎn)托管的債券僅限于國(guó)債和企業(yè)債等。其中，國(guó)債可以雙向轉(zhuǎn)托管，企業(yè)債僅能從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管到交易所市場(chǎng)，暫不能反向轉(zhuǎn)托管。

　　17、下列關(guān)于廣義的金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.貨幣資金的借貸所形成的市場(chǎng)

　　B.有價(jià)證券發(fā)行與流通所形成的市場(chǎng)

　　C.外匯黃金買(mǎi)賣(mài)所形成的市場(chǎng)

　　D.金融工具的發(fā)行與交易所形成的市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場(chǎng)有廣義和狹義之分。廣義的金融市場(chǎng)是指由貨幣資金的借貸、金融工具的發(fā)行與交易以及外匯黃金買(mǎi)賣(mài)所形成的市場(chǎng)，泛指資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具，通過(guò)各式各樣的金融交易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)資金余缺的調(diào)劑和有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)等。狹義的金融市場(chǎng)特指有價(jià)證券(主要是債券與股票)發(fā)行與流通的場(chǎng)所。通常所說(shuō)的金融市場(chǎng)主要是指后者。

　　18、下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是(　　)。

　?、?投機(jī)套利 Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn) Ⅳ.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分散化和套期保值。

　　19、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。

　　20、按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi)，債券的安全性最高的是(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.信用債券

　　D.金融債券

　　參考答案：B

　　參考解析：按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi)，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。

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