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　　1、參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的、不可直接確認成交的報價是(　　)。

　　A.小額報價

　　B.對話報價

　　C.雙邊報價

　　D.公開報價

　　參考答案：D

　　參考解析：公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的、不可直接確認成交的報價。

　　2、中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，會員大會須有(　　)以上會員出席。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的會員中，會員大會須有2/3以上會員出席。

　　3、根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個證券市場只能委托證券公司為其開立一個(　　)。

　　A.信用資金賬戶

　　B.信用證券賬戶

　　C.保證金賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個證券市場只能委托證券公司為其開立一個信用證券賬戶。

　　4、招標系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術問題，國債承銷團成員可以將內容齊全的“記賬式國債發(fā)行應急投標書”傳真至(　　)，并委托其代為投標或債權托管。

　　A.中國人民銀行

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.財政部

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：B

　　參考解析：招標系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術問題，國債承銷團成員可以將內容齊全的“記賬式國債發(fā)行應急投標書”或“記賬式國債債權托管應急申請書”傳真至中央結算公司，委托中央結算公司代為投標或債權托管。

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　　5、任一單支集合票據注冊金不超過(??)人民幣。

　　A.10億元

　　B.15億元

　　C.20億元

　　D.25億元

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據應遵守國家相關法律法規(guī)，任一單支集合票據注冊金不超過10億元人民幣。

　　6、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括(　　)。

　?、?發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

　?、?流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都以電子記賬方式記錄債權，但具有下列不同之處：第一，發(fā)行對象不同。第二，發(fā)行利率確定機制不同。第三，流通或變現(xiàn)方式不同。第四，到期前變現(xiàn)收益預知程度不同。

　　7、(　　)是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：C

　　參考解析：零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。一般在公司快速成長階段會使用這種股利政策，雖然不派發(fā)股息，但股價會不斷增長，從而提供給投資者回報。但是，當公司跨過成長階段，進入成熟階段后，公司項目不再有正的現(xiàn)金凈流量時，就要改變這種政策，制定新的股利分配政策。

　　8、在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　參考答案：A

　　參考解析：A《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素。持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　9、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是(　　)。

　?、?交易的對象不同 Ⅱ.交易的目的不同

　?、?對交易價格的定義不同 Ⅳ.交易的方式不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個方面：①交易對象不同。②交易目的不同。③交易價格的含義不同。④交易方式不同。⑤結算方式不同。

　　10、傳統(tǒng)的風險限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂疲@種管理的主要缺陷是(　　)。

　?、?不能在各業(yè)務部門之間進行比較

　　Ⅱ.沒有包含杠桿效應

　?、?沒有考慮不同業(yè)務部門之間的分散化效應

　?、?不能準確地衡量頭寸規(guī)?？刂?/p>

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：D風險管理與控制的核心之一是風險的計量、風險限額的確定與分配、風險監(jiān)控。傳統(tǒng)的風險限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂?，這種管理的主要缺陷是：①不能在各業(yè)務部門之間進行比較。②沒有包含杠桿效應。③沒有考慮不同業(yè)務部門之間的分散化效應。

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