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1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括( )。
?、?賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)
Ⅱ.證券委托買賣
?、?清算交割
Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。投資者教育與適當(dāng)性管理是投資者教育及咨詢服務(wù)的內(nèi)容,也是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的內(nèi)容。
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2、下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,正確的是( )。
Ⅰ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
?、?公司股本總額不少于人民幣5000萬元
Ⅲ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
?、?公司最近3年無重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:股票上市交易的條件:①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
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