2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(21),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院
B.財(cái)政部
C.國有資產(chǎn)管理部門
D.中國人民銀行
參考答案:C
參考解析:國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。
2、2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序改革為( )。
A.先核準(zhǔn)規(guī)模,后核準(zhǔn)發(fā)行
B.先核準(zhǔn)發(fā)行,后核準(zhǔn)規(guī)模
C.僅核準(zhǔn)規(guī)模
D.直接核準(zhǔn)發(fā)行
參考答案:D
參考解析:2008年1月,國家發(fā)展改革委員會(huì)下達(dá)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》,該通知指出,為進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)化發(fā)展,擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模,經(jīng)國務(wù)院同意,對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革,將先核定規(guī)模、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié),簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。
3、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是( )。
A.儲(chǔ)蓄國債(電子式)
B.記賬式國債
C.戰(zhàn)爭國債
D.憑證式國債
參考答案:A
參考解析:儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。
4、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制( )倍于所交易金額的合約資產(chǎn),實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案:C
參考解析:若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn),實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。
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5、( )是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。
A.基金管理費(fèi)
B.基金銷售服務(wù)費(fèi)
C.基金交易費(fèi)
D.基金運(yùn)作費(fèi)用
參考答案:A
參考解析:基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用,即管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用。
6、上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí),若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的,其( )為成交價(jià)格。
A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位
C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.中間價(jià)
參考答案:D
參考解析:上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格時(shí),若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的,其中間價(jià)為成交價(jià)格。
7、深證成分股指數(shù)包括( )個(gè)成分股。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案:D
參考解析:深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制,通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察,按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股,以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。采用加權(quán)平均法編制而成。
8、公司發(fā)行股票籌集的資本屬于( )。
A.自有資本
B.借入資本
C.債券資本
D.股權(quán)資本
參考答案:A
參考解析:現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。
9、中央銀行票據(jù)期限通常為( )。
A.3個(gè)月~6個(gè)月
B.3個(gè)月~1年
C.3個(gè)月~3年
D.6個(gè)月~3年
參考答案:C
參考解析:中央銀行票據(jù)簡稱“央票”,是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券,是一種重要的貨幣政策日常操作工具,期限通常在3個(gè)月~3年。
10、投資者在購買封閉式基金時(shí),在基金價(jià)格之外要支付( )。
A.申購費(fèi)
B.印花稅
C.贖回費(fèi)
D.手續(xù)費(fèi)
參考答案:D
參考解析:投資者在買賣封閉式基金時(shí),在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)。
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