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　　1.期權交易實際上是一種權利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　2.股權類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權

　　C.金融互換

　　D.股票期權

　　3.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。

　　A.證券市場中介機構

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　4.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　5.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權部門批準并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　6.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團

　　D.咨詢公司

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　　7.下列關于開放式基金的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項

　　D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場

　　8.(　　)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

　　A.證券投資基金業(yè)務

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.投資咨詢服務

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務

　　9.下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機制復雜

　　D.股價波動幅度較大

　　10.下列關于非流通國債的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場上交易

　　C.不能自由轉讓

　　D.發(fā)行對象是一些特殊機構或個人

　　11.關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元

　　B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　12.境外上市外資股的構成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　13.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和同定利率的遠期協(xié)議。

　　A.遠期利率協(xié)議

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.遠期合約

　　D.遠期交易

　　14.公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　15.1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　16.基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.德國

　　D.美國

　　17.(　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　18.下列關于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產(chǎn)時.優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　19.關于債券和股票相同點的說法錯誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價證券

　　B.權利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　20.深圳證券交易所選取成分股時，需結合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財務狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

　　參考答案及解析：

　　1.A[解析]期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　2.C[解析]股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權以及上述合約的混合交易合約。

　　3.A[解析]證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為“證券中介機構”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　4.D[解析]隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，尤其是20世紀70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風起云涌，形成了一個龐大的產(chǎn)業(yè)?；甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　5.D[解析]公司申請公司債券上市交易.應當符合下列條件：①經(jīng)有權部門批準并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經(jīng)資信評級機構評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　6.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　7.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。

　　8.A[解析]目前，我國基金管理公司的業(yè)務主要包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、第一章金融市場體系DII業(yè)務等。其中，證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務.主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　9.B[解析]宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。

　　10.A[解析]非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。

　　11.B[解析]公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。

　　12.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股是境內上市外資股.符合題意。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]公司債券可通過證券交易所集中競價系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺進行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　17.A[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。

　　18.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財產(chǎn)分配的權利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對固定的。若公司清算，分配剩余財產(chǎn)時，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　19.B[解析]債券與股票的相同點有：債券與股票都屬于有價證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權利不同，債券是債權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關系是債權債務關系。而股票是所有權憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。

　　20.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時，需結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

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