2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》強化練習及答案(2),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.下列說法錯誤的是( )。
A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界
B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用
C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關系,降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風險承受能力
D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟
2.遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)( )授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。
A.中國人民銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.交通銀行
D.建設銀行
3.對涉及證券交易的相關工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,處( )的罰款。
A.2萬元以上8萬元以下
B.3萬元以上8萬元以下
C.2萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過( )個交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸,則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧情況是( )。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大于虧
C.盈小于虧
D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析
6.關于股票價值的說法錯誤的是( )。
A.股票的票面價值又被稱為“面值”
B.如果以面值作為發(fā)行價,被稱為“平價發(fā)行”
C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格
D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
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7.在中小企業(yè)板塊上市的股票,連續(xù)( )個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于( )萬股時,深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循( )原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
9.下列( )不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。
A.收購的方式
B.公開發(fā)行證券的條件和程序
C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容
D.協(xié)議收購的規(guī)定
10.下列屬于貨幣政策手段的是( )。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.發(fā)行國債
C.再貼現(xiàn)政策
D.增加財政支出
11.( )的基金份額持有人不得申請贖回基金。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
12.下列關于普通股票與優(yōu)先股票的比較中,說法正確的是( )。
A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件
B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)
C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán),而普通股票不是
13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡,約為( )左右。
A.40%~60%
B.30%~50%
C.20%~60%
D.20%~40%
14.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券投資咨詢業(yè)務
C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
15.投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全國性社會保障基金主要投向( )。
A.國債市場
B.期貨市場
C.股票市場
D.證券市場
17.年度報告應當在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi),向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的( )個工作日,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狹義的有價證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
20.現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是( )。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.董事會秘書
23.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被稱為加權(quán)平均股價的是( )。
A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B.加權(quán)股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)
25.公開發(fā)行公司債券,應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26.( )是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所的指令將有關信息予以公開,不得有重大遺漏。
A.真實原則
B.準確原則
C.完整原則
D.及時原則
27.15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.商業(yè)票據(jù)
B.證券
C.股票
D.債券
28.下列說法錯誤的是( )。
A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力
B.經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)過程通常較快
C.行政手段比較直接
D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進行
29.假設滬深300指數(shù)期貨報價為5000點,則每張合約名義金額為( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為( )。
A?,F(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管
參考答案及解析:
1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進資本流動,而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟。目前,包括“G20協(xié)調(diào)機制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機制正在發(fā)揮著日益重要的作用。
2.A[解析]遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準利率,具體由交易雙方共同約定。
3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。
4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日,但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。
5.A[解析]若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸,則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧恰好抵消,使套期保值者避免承擔風險損失。
6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”,即在股票票面上標明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價,被稱為“平價發(fā)行”,此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響,但是,通常情況下,股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。
7.D[解析]略。
8.D[解析]證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則.對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的,應當充分披露。
9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有:①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務;⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購完成后的事項。
10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策,中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應量,從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。A、B、D項是財政政策手段。
11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的所有權(quán),這一點與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利,它的有些權(quán)利是優(yōu)先的,有些權(quán)利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言,優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件,是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán),這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。
13.A[解析]略。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入,主要用于支付失業(yè)救濟和退休金,這部分資金的投資方向有嚴格限制,主要投向國債市場。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日,本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券,廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
20.B[解析]我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓,確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針,初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。
21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限,自資金或者證券實際交付之日起算。
22.D[解析]董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜,負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務,匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會,持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。
23。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
24.B[解析]加權(quán)股價平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價”,是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。
25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項規(guī)定,公開發(fā)行公司債券,累計債券余額不應超過公司凈資產(chǎn)的40%。
26.C[解析]略。
27.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。
28.B[解析]經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段,對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時滯。
29.A[解析]合約乘數(shù)定位每點價值300元人民幣,所以,假設期貨報價為5000點,則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。
30.B[解析]證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。
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