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　　1、已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B、客戶(hù)須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

　　D、證券交易委托書(shū)

　　正確答案：C

　　解析：已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)》。

　　2、目前我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是()。

　　A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　B、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　C、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　正確答案：A

　　解析：目前我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理“的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識(shí)到，“混業(yè)經(jīng)營(yíng)“是未來(lái)的必然選擇，貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要，金融活動(dòng)則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。

　　3、投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　D、印花稅

　　正確答案：A

　　解析：投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。

　　4、從()起，上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　A、[2004年3月21日]

　　B、[2004年12月6日]

　　C、[2005年3月21日]

　　D、[2004年10月6日]

　　正確答案：C

　　解析：從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

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　　5、未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱(chēng)為()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)期望

　　B、風(fēng)險(xiǎn)頭寸

　　C、風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算

　　正確答案：C

　　解析：未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)暴露。

　　6、一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，()。

　　A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　正確答案：D

　　解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?！吨腥A人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。

　　7、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。

　　A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

　　D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　正確答案：A

　　解析：“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦業(yè)務(wù)，其余全部屬于主辦業(yè)務(wù)范圍。

　　8、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每()強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案：C

　　解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　9、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。

　　A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源

　　B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C、借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行

　　D、將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　　正確答案：B

　　解析：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。

　　10、下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

　　B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

　　C、股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D、穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　正確答案：D

　　解析：股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見(jiàn)的包括：(1)股利政策。(2)股份變動(dòng)。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

　　11、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行

　　B、禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金

　　C、禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行

　　正確答案：D

　　解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。

　　12、假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%，超額存款準(zhǔn)備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　正確答案：C

　　解析：貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　13、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)()。

　　A、3個(gè)月

　　B、2個(gè)月

　　C、4個(gè)月

　　D、1個(gè)月

　　正確答案：A

　　解析：封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　14、下列選項(xiàng)中，不屬于未上市流通股份的是()。

　　A、優(yōu)先股

　　B、內(nèi)部職工股

　　C、境外上市外資股

　　D、發(fā)起人股份

　　正確答案：C

　　解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內(nèi)部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。

　　15、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B、股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C、股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D、對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　正確答案：D

　　解析：股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　16、下列各項(xiàng)中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是()。

　　A、委托有效期

　　B、買(mǎi)賣(mài)席位號(hào)

　　C、委托人簽名

　　D、證券賬號(hào)

　　正確答案：B

　　解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容等。

　　17、在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小()手、最大()手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　正確答案：C

　　解析：在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小1000手、最大50000手。

　　18、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是()。

　　A、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%

　　B、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　C、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　D、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為1O%

　　正確答案：C

　　解析：股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

　　19、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買(mǎi)入(賣(mài)出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無(wú)效

　　D、部分無(wú)效

　　正確答案：C

　　解析：金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買(mǎi)入(賣(mài)出)委托無(wú)效。

　　20、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立()證券賬戶(hù)的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正確答案：B

　　解析：上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立B、D證券賬戶(hù)的投資者。

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