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　　1.監(jiān)管機構對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　?、?中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是(　　)。

　?、?在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　?、?直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　?、?上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　?、?為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應當終止保薦協(xié)議。

　?、?保薦機構被暫停資格6個月

　?、?發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構

　　Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　?、?保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應要求(　　)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　?、?發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機構

　?、?發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權的實施應當遵守(　　)的規(guī)定。

　?、?中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　?、?證券登記結算機構Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項中，屬于股份登記的有(　　)。

　?、?配股登記Ⅱ.送股登記

　　Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有(　　)優(yōu)點。

　　Ⅰ.經(jīng)濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　?、?終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　?、?停止場外交易Ⅳ.停止股份轉讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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部分資料預覽

　　9.下列各項中。屬于證券經(jīng)紀商權利的有(　　)。

　　Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格

　?、?按規(guī)定收取服務費用.如交易傭金

　?、?堅持為客戶保密制度

　　Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露(　　)。

　　Ⅰ.股份報價轉讓說明書Ⅱ.臨時報告

　?、?年度報告Ⅳ.半年度報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時.應當(　　)。

　?、?制定嚴格有效的保密制度

　　Ⅱ.限定相關敏感信息的知悉范圍

　?、?采取必要且充分的保密措施

　　Ⅳ.設置僅雙方知悉的密碼保護

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　?、?問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　?、?舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(　　)情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　?、?連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　?、?ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　?、?連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　　Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，其中包括(　　)。

　?、?上市地點Ⅱ.上市時間

　?、?總股本Ⅳ.股票登記機構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。

　?、?報告Ⅱ.傳遞

　?、?編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機構

　?、?證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　?、?責令改正Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　　Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　?、?向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.證券公司應向(　　)報送年度報告。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　?、?發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　　Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.下列有關短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　　Ⅱ.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊

　?、?企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應重新注冊

　?、?企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　?、?合作開發(fā)項目Ⅱ.擔保

　?、?代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應做到(　　)。

　?、?在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　　Ⅱ.律師事務所在該文件首頁加蓋公章

　　Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　?、?律師事務所在該文件第××頁至第××頁側面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列業(yè)務中，屬于保薦機構應當承擔的保薦業(yè)務有(　　)。

　　Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　?、?推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括(　　)。

　?、?招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　?、?推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.以下關于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　?、?機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　?、?從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定.受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　?、?發(fā)行股票的公司概況

　?、?申請上市的股票的發(fā)行情況

　?、?保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

　　Ⅳ.保薦機構和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　?、?本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　　Ⅱ.前20名股東

　?、?前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務

　?、?股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風險，投資者應當根據(jù)(　　)獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　?、?自身經(jīng)濟實力Ⅱ.投資經(jīng)驗

　?、?風險承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　　Ⅰ.干擾詢價對象正常報價和申購

　?、?披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　?、?推介資料有虛假記載、誤導性陳述

　?、?推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結算機構的規(guī)定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商權利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/p>

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。

　　12.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。

　　13.【答案】D。解析：1應為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：發(fā)行人應披露的內(nèi)容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構、上市保薦機構等。

　　15.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。所以本題選D選項。

　　16.【答案】A。解析：機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關發(fā)行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》《發(fā)行結果公告》以及《上市公告書》。

　　21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　22.【答案】A。解析：關聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權;提供或接受勞務;代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔保;合作研究與開發(fā)或技術項目的轉移;向關聯(lián)方人士支付報酬：合作投資設立企業(yè);合作開發(fā)項目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導。

　　25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。

　　29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機構(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風險，根據(jù)自身經(jīng)濟實力、投資經(jīng)驗、風險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。

　　30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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