2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月18日)

2020-08-18 08:53:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  1、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu),以下說法錯(cuò)誤的為( )。

  A.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則

  B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

  C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

  D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu),不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù).

  參考答案:A

  參考解析:機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。

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  2、下列關(guān)于公司的說法不正確的是( )。

  A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

  B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

  C.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

  D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

  參考答案:B

  參考解析:公司必須是法人,這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人,而企業(yè)不一定是法人,公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。


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