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　　1、中國證券登記結(jié)算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案：C

　　解析：中國證券登記結(jié)算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人?！盀樽C券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　2、下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是()。

　　A、約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　正確答案：B

　　解析：證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　3、投資者的資金賬戶一般在()處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營業(yè)部

　　正確答案：D

　　解析：客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請。

　　4、中國證券登記結(jié)算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案：C

　　解析：中國證券登記結(jié)算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人?！盀樽C券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　5、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案：C

　　解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　6、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數(shù)

　　D、投票總數(shù)

　　正確答案：C

　　解析：對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

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　　7、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

　　A、當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

　　B、一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　　D、交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

　　正確答案：A

　　解析：當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　8、下列各項費用中，不屬于投資者應繳納的交易費用的是()。

　　A、風險準備金

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過戶費

　　正確答案：A

　　解析：投資者在委托買賣證券時，需支付傭金、過戶費、印花稅等。

　　9、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　正確答案：D

　　解析：債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　10、契約型基金是基于()而組織起來的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案：B

　　解析：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。

　　11、()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬開盤參考價格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案：D

　　解析：考察虛擬匹配量的定義。

　　12、在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的是()。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過程的知情權(quán)

　　C、對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務費用的權(quán)利

　　正確答案：B

　　解析：考查證券經(jīng)紀商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　13、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過()。

　　A、1萬份

　　B、10萬份

　　C、100萬份

　　D、1000萬份

　　正確答案：C

　　解析：單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過100萬份。

　　14、按照我國《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯誤的是()。

　　A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B、對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　正確答案：D

　　解析：有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。故選D。

　　15、證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由()進行復核。

　　A、托管機構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由托管機構(gòu)進行復核。

　　16、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案：C

　　解析：證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。

　　17、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布()。

　　A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱

　　B、股份統(tǒng)計信息

　　C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量

　　D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

　　正確答案：B

　　解析：應公布的是：1.成交金額最大的5個會員營業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;2.股份統(tǒng)計信息;3.本所認為應當公布的其他信息。

　　18、基金管理公司最核心的一項業(yè)務是()。

　　A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B、社會基金管理業(yè)務

　　C、證券投資基金業(yè)務

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務

　　正確答案：C

　　解析：目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務和投資咨詢服務;此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。而證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

　　19、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　解析：對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收。

　　20、股票價格與市場利率的關(guān)系是()。

　　A、利率提高，股票價格下降

　　B、利率與股票價格同方向變動

　　C、利率提高，股票價格上升

　　D、隨機變動

　　正確答案：A

　　解析：股票價格與市場利率是反向變動關(guān)系，即當利率提高時，股票價格下降。

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