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　　1、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有()。

　　A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

　　B、上市開放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣

　　C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式

　　D、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　正確答案：B

　　解析：上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。

　　2、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

　　A、委托與受托的關(guān)系

　　B、管理與被管理的關(guān)系

　　C、相互制衡的關(guān)系

　　D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　正確答案：A

　　解析：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

　　3、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　正確答案：A

　　解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　4、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

　　A、營(yíng)銷權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　正確答案：D

　　解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。

　　5、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()(份)或其整數(shù)倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正確答案：B

　　解析：融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　6、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有()。

　　A、只能1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、3個(gè)以上

　　正確答案：A

　　解析：客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。

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　　7、在我國，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行人

　　B、新股發(fā)行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案：B

　　解析：在我國，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　8、在國外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。

　　A、承銷購買方式

　　B、招標(biāo)購買方式

　　C、同一價(jià)購買方式

　　D、支付購買方式

　　正確答案：B

　　解析：在國外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購買方式。

　　9、目前，我國證券交易所采取的組織形式是()。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、會(huì)員制

　　D、股東大會(huì)制

　　正確答案：C

　　解析：我國證券交易所采取的組織形式是會(huì)員制。

　　10、在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　正確答案：A

　　解析：期限最短的交易品種是1天。

　　11、()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實(shí)性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正確答案：D

　　解析：考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　12、實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。

　　A、證券公司

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、存管銀行

　　正確答案：B

　　解析：實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。

　　13、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

　　A、協(xié)商定價(jià)方式

　　B、詢價(jià)方式

　　C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D、市價(jià)折扣方式

　　正確答案：B

　　解析：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　14、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、10個(gè)

　　B、15個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、60個(gè)

　　正確答案：B

　　解析：對(duì)于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　15、()的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

　　A、法定準(zhǔn)備金率

　　B、超額準(zhǔn)備金率

　　C、現(xiàn)金比率

　　D、定期存款與活期存款的比率

　　正確答案：B

　　解析：商業(yè)銀行保有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比，稱為超額準(zhǔn)備金率。顯而易見，超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

　　16、下列關(guān)于信用違約互換(C、D、S)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償

　　正確答案：B

　　解析：在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡(jiǎn)稱C、D、S)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償。

　　17、全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　正確答案：A

　　解析：全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　18、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　正確答案：C

　　解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　19、投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()的形式出現(xiàn)。

　　A、口頭傳達(dá)

　　B、書面委托

　　C、電話自動(dòng)委托

　　D、網(wǎng)上委托

　　正確答案：A

　　解析：考察為買賣的形式。其余三項(xiàng)均為正確的委托方式。

　　20、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

　　A、交易所

　　B、證券公司

　　C、基金公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案：A

　　解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰住Ｄ壳?，美國證券交易所(簡(jiǎn)稱AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

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