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　　1、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為()。

　　A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升

　　B、如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會(huì)大體保持相對(duì)的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別

　　C、單個(gè)股票和債券的收益率不會(huì)發(fā)生大的差異

　　D、宏觀政策的變化對(duì)債券和股票收益率的影響是絕對(duì)一致的

　　正確答案： B

　　解析：?jiǎn)蝹€(gè)股票和債券的收益率會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。

　　2、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，提供中期報(bào)告。

　　A、4個(gè)月內(nèi)

　　B、3個(gè)月內(nèi)

　　C、2個(gè)月內(nèi)

　　D、1個(gè)月內(nèi)

　　正確答案： C

　　解析：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

　　3、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、認(rèn)沽權(quán)

　　D、認(rèn)購權(quán)

　　正確答案： C

　　解析：常識(shí)題，看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。

　　4、董事會(huì)秘書為證券公司的()。

　　A、管理人員

　　B、高級(jí)管理人員

　　C、監(jiān)事會(huì)成員

　　D、股東大會(huì)成員

　　正確答案： B

　　解析：董事會(huì)秘書為證券公司的高級(jí)管理人員。

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　　5、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.4]

　　正確答案： C

　　解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　6、以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)本的’最低限額為()人民幣。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　正確答案： D

　　解析：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　7、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　8、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　A、證券交易所風(fēng)險(xiǎn)

　　B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)

　　C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D、證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　解析：證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　9、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。

　　A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正確答案： A

　　解析：運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　10、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　11、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。

　　A、國(guó)債

　　B、公司債券

　　C、股票

　　D、公司債券

　　正確答案： A

　　解析：股票、公司債和國(guó)債相比，國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)性是最小的，因?yàn)閲?guó)債是“金邊債券”，有國(guó)家財(cái)政作擔(dān)保，股票的風(fēng)險(xiǎn)是最大的

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　正確答案： D

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　13、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債券的()的人民幣債權(quán)。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉(zhuǎn)讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　解析：考察儲(chǔ)蓄國(guó)債。

　　14、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，()作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券公司

　　正確答案： C

　　解析：券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　15、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。

　　A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　正確答案： C

　　解析：察證券公司凈資本的計(jì)算公式。

　　16、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產(chǎn)證明

　　D、股東名冊(cè)

　　正確答案： B

　　解析：無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　17、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B、證券中介機(jī)構(gòu)

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。

　　18、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機(jī)。

　　A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)

　　B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　C、企業(yè)過于依賴直接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　正確答案： B

　　解析：考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。

　　19、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是()。

　　A、契約型基金

　　B、開放式基金

　　C、封閉式基金

　　D、公司型基金

　　正確答案： B

　　解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

　　20、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負(fù)債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財(cái)產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　解析：考察建業(yè)股息的定義。

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