2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月20日)

2020-08-20 08:53:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式，為(　)方式。

　　A.代銷方式

　　B.助銷方式

　　C.包銷方式

　　D.直銷方式

　　參考答案：A

　　參考解析：證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指在證券發(fā)行時(shí)，承銷商以自己的資金購買計(jì)劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時(shí)未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。由此可知題目中所描述的是代銷方式。

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　　2、下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　C.上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息

　　D.上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息

　　參考答案：D

　　參考解析：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。


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