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　　1、我國的()是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A、商業(yè)銀行次級債券

　　B、混合資本債券

　　C、金融債券

　　D、銀行股票

　　正確答案： B

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　2、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案： C

　　解析：設(shè)賣出價格為P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　3、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　解析：交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等

　　4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　解析：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　5、填寫委托單的第一要點是填寫()。

　　A、證券賬號

　　B、交割日期

　　C、數(shù)量

　　D、品種

　　正確答案： D

　　解析：品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

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　　6、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　正確答案： D

　　解析：中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　7、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　解析：外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　8、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

　　A、參與意識

　　B、理性投資

　　C、買者自負

　　D、股市有風險

　　正確答案： C

　　解析：要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。

　　9、中國證券登記結(jié)算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　正確答案： C

　　解析：中國證券登記結(jié)算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人?！盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。

　　10、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案： C

　　解析：債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　11、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

　　A、公正

　　B、公開透明

　　C、公平

　　D、及時

　　正確答案： B

　　解析：我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

　　12、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　解析：依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　13、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正確答案： C

　　解析：根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　14、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　正確答案： B

　　解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　15、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風險大，收益低

　　B、公司債券風險小，收益高

　　C、政府債券風險大，收益高

　　D、政府債券風險小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小，對于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?！吨腥A人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

　　16、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　正確答案： B

　　解析：在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　17、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　解析：對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　18、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進行信用評級。

　　A、承銷人

　　B、投資人

　　C、信用增級機構(gòu)

　　D、信用評級機構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　19、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為()交易日。

　　A、2個

　　B、3個

　　C、4個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　解析：深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。

　　20、開戶代理機構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向()上傳開戶申請。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： A

　　解析：開戶代理機構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請。

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