2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月22日)

2020-08-22 08:54:00        來源：網絡

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　　1、依據《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是(　)。

　　A.機構應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料

　　B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次

　　D.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫

　　參考答案：D

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會負責建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

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　　2、期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由(　)承擔。

　　A.監(jiān)管機構

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。


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