2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月25日)

2020-08-25 08:55:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個期限不得超過(　)個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日。

　　2、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。委托人重新聘請財(cái)務(wù)顧問就同一并購重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國證監(jiān)會的申報(bào)文件中予以說明。

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