2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》每日一練(8月29日)

2020-08-29 09:53:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　?、?向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　?、?向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

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　　2.有(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。

　?、?凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　?、?最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】A。解析：Ⅰ項，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項，具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風險控制指標符合相關規(guī)定。


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