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　　16.優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成(　　)。

　?、?參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　?、?累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　?、?可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　?、?可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　17.債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　?、?債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　?、?流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

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　　18.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在(　　)。

　?、?在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　?、?不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

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　　19.下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是(　　)。

　?、?是為了彌補(bǔ)財(cái)政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅲ.是一種短期債券Ⅳ.中國人民銀行用它進(jìn)行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

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　　20.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券.下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%

　?、?申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l40%

　　Ⅲ.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%

　?、?申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%

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　　21.關(guān)于外國債券論述不正確的是(　　)。

　?、?武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　　Ⅱ.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

　?、?外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　?、?債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家

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　　22.按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括(　　)。

　?、?公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤(rùn)分配權(quán)

　?、?優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

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　　23.歐洲債券的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　?、?由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　?、?債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　?、?歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多.它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

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　　24.我國開始利用國際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有(　　)。

　?、?政府債券Ⅱ.金融債券

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

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　　25.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是(　　)。

　?、?籌資用于某種特殊用途Ⅱ.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

　?、?增加自身權(quán)益資本Ⅳ.輔助國家宏觀調(diào)控政策

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　　26.一般性的貨幣政策工具有(　　)。

　?、?公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)Ⅱ.基礎(chǔ)貨幣

　?、?再貼現(xiàn)率Ⅳ.存款準(zhǔn)備金率

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　　27.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　?、?通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　?、?基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

　?、?與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

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　　28.基金管理人的職責(zé)包括(　　)等。

　?、?進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　Ⅱ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　?、?計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格

　?、?保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

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　　29.對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　?、?股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.基金反映的是信托關(guān)系

　　Ⅱ.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　　Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

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　　30.以下對(duì)契約型基金和公司型基金說法正確的是(　　)。

　?、?契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　　Ⅱ.公司型基金是依據(jù)基金契約建立起來的

　?、?契約型基金的投資者是基金公司的股東

　?、?公司型基金與契約型基金的營運(yùn)依據(jù)不同

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　　參考答案及解析：

　　16.【答案】D。解析：優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成以下幾類：累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　17.【答案】A。解析：債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.【答案】A。解析：兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。

　　19.【答案】B。解析：中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商而發(fā)行的短期債券。

　　20.【答案】D。

　　21.【答案】B。解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家。美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)混淆了歐洲債券與外國債券。

　　22.【答案】D。解析：普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤(rùn)分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。

　　23.【答案】D。

　　24.【答案】C。解析：在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場(chǎng)籌集資金.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　25.【答案】A。解析：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，他們發(fā)行債券的目的主要有：①籌資用于某種特殊用途;②改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。

　　26.【答案】A。解析：一般性的貨幣政策工具包括：公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、再貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金率。

　　27.【答案】A。解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　28.【答案】D。

　　29.【答案】A。解析：債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　30.【答案】A。解析：公司型基金是依據(jù)公司章程建立起來的，契約型基金是依據(jù)基金契約建立起來的;契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

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