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　　1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動(dòng)性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.在證券投資基金信托關(guān)系中，(　　)是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會(huì)

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　　3.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向(　　)申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國銀監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　4.股票的發(fā)行價(jià)格不得(　　)票面金額。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.沒有要求

　　5.不屬于直接融資范疇的是(　　)。

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國債融資

　　D.向銀行借款

　　6.債券持有人可以按照自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流動(dòng)性

　　D.償還性

　　7.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　8.ETF屬于(　　)。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列屬于貨幣市場的是(　　)。

　　A.中長期債券市場

　　B.全國銀行間同業(yè)拆借市場

　　C.中國大陸A股市場

　　D.銀行中長期信貸市場

　　10.(　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的.約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具.

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　11.從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種(　　)。

　　A.以證券為抵押品的抵押貸款

　　B.融資租賃

　　C.信用貸款

　　D.金融衍生產(chǎn)品

　　12.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　13.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　14.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日(　　)，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：20至9：30

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】C。

　　2.【答案】B。解析：基金托管人在基金運(yùn)作中的作用關(guān)鍵在于有利于保障基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的利益。故選B。

　　3.【答案】A。解析：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。未取得中國證監(jiān)會(huì)的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可，任何單位和個(gè)人不得對(duì)公司債券進(jìn)行評(píng)級(jí)。

　　4.【答案】B。解析：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　5.【答案】D。解析：選項(xiàng)D屬于間接融資。

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】D。解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元。

　　8.【答案】C。解析：交易型開放式指數(shù)基金ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】C。解析：根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》.中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　11.【答案】A。解析：從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。

　　12.【答案】C。

　　13.【答案】A。

　　14.【答案】C。解析：深交所，每個(gè)交易日9：25～9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)做處理.

　　15.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

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