2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月1日)

2020-09-01 09:44:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、取得證券從業(yè)資格的營銷人員，存在下列(　)情況的，不可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年受過刑事處罰

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者但已過禁入期

　　D.已被機構(gòu)聘用

　　參考答案：B

　　參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執(zhí)業(yè)證書。

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　　2、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)，(　)申請變更登記。

　　A.通過原任職機構(gòu)

　　B.由保薦代表人自行

　　C.通過新任職機構(gòu)

　　D.不需要再次

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)資料。


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    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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