2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺習(xí)題及答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.債券票面的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　?、?債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　?、?企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

　?、?政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

【快速報名入口通道】微信搜索或掃碼“職上金融人”關(guān)注。即可進(jìn)入快速報名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　3.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險，各國應(yīng)該(　　)。

　?、?完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國際收支基本平衡

　?、?加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

　?、?加強(qiáng)國際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提升防范國際金融危機(jī)的能力

　?、?更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列表述正確的有(　　)。

　?、?股票的市場價格由市場交易量決定

　?、?從長期看。股票的市場價格由股票的內(nèi)在價值決定

　?、?股票的市場價格一般是指股票在二級市場的交易價格

　?、?股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列各項(xiàng)決議中.股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　　)。

　?、?修改公司章程

　?、?增加或減少注冊資本的決議

　　Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議

　?、?公司合并、分立

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.有限售條件股份包括(　　)。

　?、?其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　　Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.上市公司股權(quán)分置改革是通過(　　)之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　?、?債券持有人Ⅱ.流通股股東

　　Ⅲ.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　?、?證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有(　　)。

　?、?會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價格

　?、?會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價格

　?、?賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　?、?賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括(　　)。

　　Ⅰ.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率

　?、?發(fā)行國債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　?、?資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者地位不同

　?、?基金營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有(　　)。

　?、?所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間

　?、?債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(　　)。

　?、?債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　?、?資金使用方向Ⅳ.市場利率的變化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.套期保值的基本做法是(　　)。

　?、?持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約

　?、?持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約

　　Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約

　?、?持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.作為有價證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段

　?、?都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。

　　2.【答案】D。解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】B。解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的.

　　5.【答案】B。解析：股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　6.【答案】D。解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　7.【答案】C。解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　8.【答案】C。解析：目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　9.【答案】C。解析：通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點(diǎn)：一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

　　10.【答案】A。

　　11.【答案】C。解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

　　12.【答案】C。解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。

　　13.【答案】C。解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　14.【答案】B。

　　15.【答案】C。解析：債券與股票的相同點(diǎn)：(1)債券與股票都屬于有價證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時間長，成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！