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　　16.我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?(　　)

　?、?發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　Ⅱ.擔(dān)保要求不同

　?、?發(fā)行主體的范圍不同

　?、?發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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部分資料預(yù)覽

　　17.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是(　　)。

　?、?交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同

　?、?交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括(　　)。

　?、?基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)

　?、?基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有(　　)。

　?、?期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)

　?、?美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)

　　Ⅲ.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　?、?期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　20.以下關(guān)于QDII基金說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　?、?QDII基金是合格境外投資者基金

　?、?QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源

　?、?金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

　?、?金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　?、?逃避監(jiān)管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有(　　)。

　?、?倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

　　Ⅱ.恒生指數(shù)期貨

　?、?紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　?、?上證綜合指數(shù)期貨

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括(　　)。

　?、?特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行(　　)的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　?、?企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　　Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有(　　)。

　?、?非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　?、?非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.非流通國債必須記名

　?、?非流通國債的發(fā)行對象只是個人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在(　　)。

　?、?債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測

　?、?債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)

　?、?債券基金的收益不如債券的利息固定

　　Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括(　　)。

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅱ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　?、?注冊資本必須為實(shí)繳貨幣資本

　?、?主要股東注冊資本不低于5億元人民幣

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有(　　)。

　?、?在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　?、?降低了間接融資比例

　　Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)

　?、?有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.以下關(guān)于金融市場的特點(diǎn)說法正確的有(　　)。

　?、?金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

　　Ⅱ.市場交易價(jià)格的不一致性

　?、?市場交易活動的集中性

　?、?交易主體角色的固定性

　　V.市場商品的特殊性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　30.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括(　　)。

　?、?基金擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息

　　Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案及解析：

　　16.【答案】D。解析：我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔(dān)保要求不同;(4)發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　17.【答案】C。解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、交易價(jià)格的含義不同、交易方式不同以及結(jié)算方式不同.

　　18.【答案】D。解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　19.【答案】C。

　　20.【答案】B。解析：QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。

　　21.【答案】C。解析：金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因：(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況，又能帶來手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入：(2)金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易.擴(kuò)大利潤來源。

　　22.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)外，全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數(shù)期貨等。

　　23.【答案】D。解析：資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要有下列當(dāng)事人：發(fā)起人(即原始權(quán)益人)、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。

　　24.【答案】C。解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

　　25.【答案】A。解析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯誤。

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】D。

　　29.【答案】C。解析：金融市場的特點(diǎn)有：市場商品的特殊性;市場交易價(jià)格的一致性;市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。

　　30.【答案】D。解析：證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指某一時點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

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