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1.普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的( )。
A.營銷權(quán)
B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
2.一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股.其余的投資于普通股的基金是( )。
A.平衡型基金
B.指數(shù)基金
C.收入型基金
D.成長型基金
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3.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配,可將優(yōu)先股分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股
C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股
D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股
4.指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動( )。
A.反方向
B.同方向
C.無關(guān)
D.相關(guān)性低
5.以下不是外資股的是( )。
A.S股
B.N股
C.H股
D.A股
6.下列不是現(xiàn)貨期權(quán)的是( )。
A.外匯期權(quán)
B.利率期權(quán)
C.股指期權(quán)
D.股指期貨期權(quán)
7.證券投資基金的分散投資無法消除市場上的( )。
A.非系統(tǒng)性風險
B.系統(tǒng)性風險
C.信用風險
D.經(jīng)營風險
8.下列項目中,屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是( )。
A.定期存款單的遠期合約
B.遠期匯率協(xié)議
C.遠期利率協(xié)議
D.單個股票的遠期合約
9.每日交易結(jié)束后,由( )根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進行進賬清算,并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
A.交割員
B.清算員
C.開戶銀行
D.客戶
10.目前,我國通過證券交易所進行的證券交易均采用( )方式。
A.書面報價
B.電腦報價
C.口頭報價
D.傳真報價
11.運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是( )。
A.復合化金融衍生品
B.組合化金融衍生品
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生品
D.證券化金融衍生品
12.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.會員大會
B.理事會
C.監(jiān)察委員會
D.董事會
13.我國《證券法》規(guī)定,股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市,其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。
A.4000
B.5000
C.3000
D.1000
14.按照我國現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
15.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中,錯誤的是( )。
A.記賬方式不同
B.發(fā)行利率確定機制不同
C.發(fā)行對象不同
D.流通或變現(xiàn)方式不同
參考答案及解析:
1.【答案】D。解析:普通股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
2.【答案】A。解析:平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上,并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。
3.【答案】C。
4.【答案】B。解析:就指數(shù)基金而言,其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù),收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當價格指數(shù)上升時,基金收益增加;反之,收益減少??梢姡笖?shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動同方向。
5.【答案】D。解析:A股不是外資股。
6.【答案】D。解析:現(xiàn)貨期權(quán)是以現(xiàn)貨為標的物的期權(quán)。選項D是期貨期權(quán)。答案非常明顯,D選項已經(jīng)明確說了是期貨期權(quán).當然就不是現(xiàn)貨期權(quán)。
7.【答案】B。解析:分散投資雖能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)性風險,但無法消除市場的系統(tǒng)性風險。
8.【答案】A。解析:債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約.
9.【答案】B。解析:清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對,為客戶辦理交割,打印交割單,應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額,打印對賬單等。每日交易結(jié)束后,由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進賬清算,并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。
10.【答案】B。解析:目前,我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
11.【答案】C。解析:結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。例如,在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是其典型代表。
12.【答案】A。解析:根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第17條規(guī)定,會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。
13.【答案】B。
14.【答案】B。解析:證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
15.【答案】A。解析:儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。
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