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　　1.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　2.我國企業(yè)債券出現(xiàn)于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

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　　3.證券市場上最重要的中介機構(gòu)是(　　)。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　4.預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對沖

　　D.交割

　　5.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　6.下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進(jìn)行的交易

　　7.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內(nèi)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所

　　9.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　10.不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是(　　)。

　　A.審計所

　　B.投資咨詢機構(gòu)

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

　　11.股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。自改革方案實施之日起，在(　　)個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　13.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　D.比較嚴(yán)格的信息披露

　　14.1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債(電子式)

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　15.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　16.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　17.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無法比較

　　18.上海證券交易所證券的收盤價為(　　)。

　　A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價格

　　B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價格

　　D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　19.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是(　　)。

　　A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

　　C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

　　20.投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險是以(　　)為前提的。

　　A.活躍市場

　　B.獲取收益

　　C.加強監(jiān)管

　　D.遵守法律

　　參考答案及解析：

　　1.B[解析]在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，

　　但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

　　2.B[解析]我國企業(yè)債券出現(xiàn)于1984年。當(dāng)時企業(yè)債券的發(fā)行并無全國統(tǒng)一的法規(guī)，主要是一些企業(yè)自發(fā)地向社會和企業(yè)內(nèi)部集資。

　　3.B[解析]證券公司是證券市場上最重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式。為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　4.B[解析]與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機交易。預(yù)計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當(dāng)然。過度的投機必須受到限制。

　　5.A[解析]中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間。樣本數(shù)量為100只。選樣方法是根據(jù)總市值對樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經(jīng)專家委員會認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　6.A[解析]上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　7.A[解析]貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

　　8.C[解析]我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。同務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。

　　9.D[解析]根據(jù)《證券投資基金動作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　10.A[解析]證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　11.C[解析]股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　12.C[解析]股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　13.B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　14.C[解析]1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象.在這種特殊背景下，為擴大內(nèi)需，我國政府連續(xù)7年實施積極的財政政策，增發(fā)國債。這一時期的國債主要采取憑證式國債形式。

　　15.B[解析]發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;②最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。

　　16.C[解析]發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　17.A[解析]可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限.債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限.只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例。

　　18.B[解析]證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格。上海證券交易所證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　19.A[解析]《證券法》第115條第3款規(guī)定。證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A項所述錯誤，符合題意。

　　20.B[解析]投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險是以獲取收益為前提的。

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