2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月3日)

2020-09-03 09:44:00        來源：網絡

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　　1、個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向(?)提交申請。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的通過所任職的保薦機構向證券業(yè)協(xié)會提交申請。

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　　2、被監(jiān)管機構采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人。

　　A.重大行政監(jiān)管

　　B.監(jiān)管談話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形


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