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　　1.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2.金融機構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過(　　)小時。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

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　　3.按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨立型與分離型

　　C.獨立型與非獨立型

　　D.可分型與不可分型

　　4.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　　B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　6.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”

　　B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

　　C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

　　D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

　　7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

　　C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

　　8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

　　9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

　　B.從事有價證券的交易

　　C.泄露內(nèi)幕信息

　　D.將有價證券所有權(quán)據(jù)為已有

　　10.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會成立于1993年

　　B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局

　　C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局

　　D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

　　11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　12.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式趨于市場化

　　C.期限趨于單調(diào)化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　13.會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　14.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用包銷方式發(fā)行

　　15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　參考答案及解析：

　　1.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.C[解析]金融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。

　　3.A[解析]按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認股權(quán)可以分離，可獨立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

　　4.B[解析]2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　5.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　6.C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　7.C[解析]基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　8.A[解析]根據(jù)不同的分類標準，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A項是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項是按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C、D項是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

　　9.D[解析]內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　10.D[解析]中國證監(jiān)會成立于1992年10月，為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位。依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

　　11.D[解析]略。

　　12.C[解析]A、B、D三項關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況的概括正確。C項錯誤，我國發(fā)行的普通國債的期限趨于多樣化。1981—1984年發(fā)行的圉債主要為10年期，1985～1991年發(fā)行的國債為3—5年期。從1994年開始，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個月的中短期國債，另一方面開始發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長期國債。目前國債最長的期限為50年。

　　13.D[解析]根據(jù)2012年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。

　　14.D[解析]略。

　　15.C[解析]滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例不超過10%。

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