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　　16.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(　　)。

　?、?投資者的身份不同

　?、?期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　?、?基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　?、?投資策略不同

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　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　17.增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

　?、?上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　?、?上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　?、?網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

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　　18.發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　?、?股票已公開發(fā)行

　?、?公司股東人數(shù)不少于250人

　?、?公司股本總額不少于5000萬(wàn)元

　?、?公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

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　　19.某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列(　　)業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營(yíng)

　?、?證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

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　　20.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　?、?深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

　?、?深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

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　　21.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　?、?上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　?、?上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　?、?上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

　?、?上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

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　　22.關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　?、?權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　?、?權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　?、?權(quán)證的交易方式與股票類似

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　　23.下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　?、?申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

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　　24.下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有(　　)。

　?、?公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　Ⅱ.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　?、?公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

　?、?同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

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　　25.下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有(　　)。

　?、?公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　?、?對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國(guó)債發(fā)行

　　Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

　?、?在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

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　　26.下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

　?、?期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　?、?混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　?、?當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　?、?混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)?；蛑Ц对搨瘜?dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

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　　27.下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有(　　)。

　?、?上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　　Ⅱ.證券公司債券只能由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

　?、?債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元

　?、?公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易

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　　28.目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括(　　)。

　?、?中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法人Ⅱ.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　Ⅲ.外國(guó)自然人Ⅳ.中國(guó)境內(nèi)居民

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　　29.證券投資基金的作用有(　　)。

　?、?基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　?、?有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　?、?有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展

　　Ⅳ.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

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　　30.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中。正確的有(　　)。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　?、?由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán).一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　　Ⅲ.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　?、?回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

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　　16.【答案】D。

　　17.【答案】D。解析：增發(fā)可以采取：(1)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。

　　18.【答案】A。解析：發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　19.【答案】D。

　　20.【答案】C。解析：深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

　　21.【答案】C。解析：增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　22.【答案】D。解析：Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　23.【答案】C。解析：上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件.

　　24.【答案】D。

　　25.【答案】D。解析：Ⅱ項(xiàng)，對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷包銷方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國(guó)式招標(biāo);Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】C。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人.

　　29.【答案】C。

　　30.【答案】D。

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