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　　1.在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為(　　)。

　　A.附權(quán)股

　　B.含權(quán)股

　　C.除權(quán)股

　　D.除息股

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

　　3.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動(dòng)單位為(　　)元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

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　　4.關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

　　B.開放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)

　　C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次

　　5.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

　　6.(　　)是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲(chǔ)蓄國債

　　D.熊貓債券

　　7.(　　)是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.發(fā)起人

　　D.承銷人

　　8.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　　)個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　9.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　10.(　　)是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　11.下列選項(xiàng)中，(　　)不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

　　A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

　　B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.遵守基金契約

　　12.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

　　B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

　　C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

　　D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

　　13.(　　)是期貨市場(chǎng)的核心。

　　A.股票交易所

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.債券交易所

　　14.(　　)是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C.交易主機(jī)

　　D.交易單元

　　15.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是(　　)的基本功能。

　　A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B.回購協(xié)議市場(chǎng)

　　C.證券流通市場(chǎng)

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　16.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在(　　)個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于(　　)名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　　)人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

　　18.關(guān)于股票的敘述，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒有價(jià)值

　　B.股票代表的是股東權(quán)利

　　C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實(shí)資本

　　19.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　20.一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(xiǎn)(　　)。

　　A.大

　　B.小

　　C.一樣大

　　D.沒法比較

　　參考答案及解析：

　　1.C[解析]股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱為“除權(quán)股”。

　　2.C[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

　　3.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

　　4.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

　　5.D[解析]證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　6.C[解析]儲(chǔ)蓄國債是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　7.C[解析]發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。

　　8.B[解析]略。

　　9.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定，為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　10.A[解析]金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

　　11.A[解析]基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　12.A[解析]新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債，可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　13.C[解析]金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

　　14.B[解析]參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　15.D[解析]政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

　　16.D[解析]證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　17.D[解析]資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)滿足的條件有：具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

　　18.D[解析]股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　19.B[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　20.B[解析]按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

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