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　　1.下列關于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式

　?、?上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合的方式

　?、?上市公司非公開發(fā)行股票.應當由上市公司自行銷售

　?、?上市公司公開發(fā)行股票.應當由證券公司承銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【答案】C。解析：增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結合;(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

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　　2.關于權證的表述。以下說法正確的有(　　)。

　?、?權證具有一定的權利.故也有交易的價值

　?、?權證具有債權的性質

　?、?權證的持有者可以在規(guī)定的期限內或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價

　?、?權證的交易方式與股票類似

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【答案】D。解析：Ⅱ項權證具有期權的性質。

　　3.下列選項中，屬于可轉換公司債券的上市條件的有(　　)。

　?、?可轉換公司債券的期限在2年以上

　?、?可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　?、?可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　?、?申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　【答案】C。解析：上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合下列條件：(1)可轉換公司債券的期限在1年以上;(2)可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件.

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