2020年9月《證券基本法律法規(guī)》真題及答案解析更新中
2020-09-12 18:53:27 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
2020年9月12日證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案已更新部分。微信搜索“職上金融人”，及時(shí)獲取更多證券從業(yè)試題。
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1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括()。
I.證券投資顧問(wèn)
II.證券分析師
III.客戶經(jīng)理
IV.保薦代表人
A、I、II
B、I、IV
C、II、II
D、III、IV
參考答案：A
2、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》，無(wú)法連續(xù)交易是指()等情形。
I、交易所交易，通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
II、交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
III、10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易中報(bào)
IV、10%以上的證券中斷交易
A、II、III
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
參考答案：C
3、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是( )。
A、律師事務(wù)所
B、自然人
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司
D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
參考答案：C
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