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　　1、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向(?)提交申請(qǐng)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。

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　　2、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取(　)措施未滿2年的人員，不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

　　A.重大行政監(jiān)管

　　B.監(jiān)管談話

　　C.刑事處罰

　　D.自律管理

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形

　　3、將為(　)提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.上市公司

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　4、證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。

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