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1.《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
?、?所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
?、?具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
?、?取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上
Ⅳ.不超過(guò)65周歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A[解析]注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括:①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上;④不超過(guò)60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。
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2.在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下,全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)現(xiàn)在( )。
?、?金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革
Ⅲ.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
A[解析]2007年開(kāi)始的美國(guó)次級(jí)貸款危機(jī),最終演變成了一場(chǎng)全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場(chǎng)危機(jī)讓人們對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性有了更為深人的認(rèn)識(shí),全球金融市場(chǎng)都在深刻反思,各國(guó)(地區(qū))金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下,全球證券市場(chǎng)的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì),突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:①金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。
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