2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(9月14日)

2020-09-14 08:44:00        來源：網(wǎng)絡

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　　1、甲，19周歲，大學二年級，那么他(　)具備參加證券從業(yè)資格考試的資格。

　　A.3年后

　　B.1年后

　　C.現(xiàn)在已經(jīng)

　　D.2年后

　　參考答案：C

　　參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。

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　　2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，(　)不需要向證券交易所報送。

　　A.申請公司債券上市的董事會決議

　　B.公司營業(yè)執(zhí)照

　　C.公司債券使用管理方法

　　D.公司章程

　　參考答案：C

　　參考解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。


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